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金融證照考試介紹
《前言》

金融，顧名思義，融通資金、使資金融洽通達，是指在經濟生活中，銀行、證券或保險業者從市場主體
(例如、儲戶、證券投資者或者保險者等)募集資金，並借貸給其它市場主體的經濟活動。
從事這一業務的業者稱之為金融業者。

取得金融專業證照的管道，可由5種途徑取得，即是金融業以金融控股公司型態跨業經營，
控股公司控股的子公司得經營銀行、保險、證券、期貨及信託相關金融事業。

處於知識經濟時代且高學歷氾濫的年代，光擁有文憑已不足保障就業，金融從業人員勢必須擁有多張金融證照
才能證明其專業能力，獲得證照幾乎等於獲得成功轉職、保障就業的直達機票，目前取得證照管道分為兩種，
一是台灣金融研訓院所舉辦專業證照，二是證券基金會的專業能力測驗，每年都吸引許多金融業者報考。

《金融證照考試大變革，一科不二考》
準備捧金融業金飯碗的民眾要注意了，8月1日起，證券營業員等13種金融從業人員證照考試大變革，
除專業科目外，將加考共同科目「金融市場常識及職業道德」，考試科目也將模組化。銀行主管認為，
考題模組化對尚未考照的新進人員助益較大，而加考金融道德有助提高金融業人員職業道德，進而維護
投資人權益、減少交易糾紛。

所謂模組化，即以某甲取得證券高級營業員考試為例，其中一科應試科目為「證券交易相關法規與實務」，
若某甲再去考投信投顧人員證照，便可以抵免再考此一科目)
由上述資料可知，藉由模組化，可省去許多科目應試心力成本；再者，主管機關對於職業道德的重視，
有助於維護投資人權益，對於金融市場交易更具有安定性。

《金融研訓院與證券基金會設立宗旨及業務》
台灣金融研訓院所及證券基金會是目前取得金融證照的二大管道。
金融研訓院設立宗旨，是推廣金融教育及研究，提升專業素質，以促成金融業務現代化；
證券暨期貨從業人員測驗中心，主要業務為：
(1)辦理證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試與電腦應試；
(2)證券、投信投顧暨期貨市場相關單位之委辦測驗；
(3)規劃辦理各項專業能力測驗，俾供各界選才參考；
(4)核發各項資格測驗及專業能力測驗之中文、英文合格證明書；
(5)銷售各項測驗簡章、資格測驗題庫與專業能力測驗參考叢書。

報考證照除了符合各證照的應試資格外，實戰能力的磨練絕對是更重要的，依財經專家建議不妨養成看經濟日報、
工商時報以及其他財經專業報紙或版面的習慣；此外，財經雜誌(商業周刊、今週刊及其他理財投資雜誌等)
最好也要每週涉獵，其餘電視台及財經網站也要廣泛參考。不僅需要廣泛吸收，還要多加思考，分析其邏輯
是否可以被接受，並且嘗試推估模擬未來的情境並且事後核對檢討，相信對於您的理財能力的培養會大有助益。

處於金融證照年代，一般銀行業對於金融證照已是基本要求，比如，基礎型證照(期貨、投信投顧、信託……)
已成為新鮮人投入金融服務業之門檻。擁有數張的專業證照，不僅可提升本身的專業能力，
進而能塑造專業形象，使你與別人有所區隔，機會也會比別人多更多，無論目前是否已身處金融行業或尚未跨入
但有興趣者，如果時間許可，建議還是提早準備金融證照相關考試。

光碟內容

金融證照大全第1集 - 期貨交易實務
金融證照大全第2集 - 投資學
金融證照大全第3集 - 理財工具與規劃實務
金融證照大全第4集 - 財務分析
金融證照大全第5集 - 信託理論與實務
金融證照大全第6集 - 信託法規
金融證照大全第7集 - 金融市場常識與職業道德
金融證照大全第8集 - 期貨交易理論與法規
金融證照大全第9集 - 投信投顧法規